מנהלי התיקים אורן סרוסי ואורי בן נפתלי הורשעו בהרצת מניות

מהכרעת הדין עולה כי בתקופה שבין 2002-2004 ביצעו סרוסי ובן נפתלי עסקאות מתואמות בין חשבונות לקוחותיהם לבין חשבון הנוסטרו של חברת "אורנית ניירות ערך" שבבעלותם וכן עסקאות בין הלקוחות ללא ידיעה וללא הרשאה של הלקוחות
מנהלי התיקים אורן סרוסי ואורי בן נפתלי הורשעו בעבירות מרובות של תרמית בניירות ערך. כך קבעה שופטת בית משפט השלום בתל אביב מיכל ברק-נבו. מדובר בתיק ניירות ערך סבוך ורחב היקף, מבחינת כמות העבירות. הנאשמים, ששימשו במועדים הרלוונטיים מנהלי תיקי ניירות ערך בחברת "אורנית" שאף היו מנהליה ובעליה, הואשמו ב-93 עבירות של תרמית בניירות ערך. בהכרעת דין בת כ-150 עמודים, הרשיעה השופטת ברק-נבו את סרוסי ובן נפתלי ב-65 מקרים וזיכתה אותם מ- 28 מקרים. בין השאר, הורשעו סרוסי ובן נפתלי בסיוע לעבירות תרמית שביצע הסוחר הרצל אורשלימי.

מהכרעת הדין עולה כי בתקופה שבין 2002-2004 ביצעו סרוסי ובן נפתלי עסקאות מתואמות בין חשבונות לקוחותיהם לבין חשבון הנוסטרו של חברת "אורנית ניירות ערך" שבבעלותם וכן עסקאות בין הלקוחות ללא ידיעה וללא הרשאה של הלקוחות. בכך, נקבע, השפיעו הנאשמים על שערם של ניירות הערך של אלרן, אפריקה לישראל, DCL וניסקו, תוך ניצול שיטת המסחר לרעה. פעולתם של הנאשמים התאפיינה בריבוי עסקאות שגרמה להעלאת נפח המסחר וקביעת השער לפי רצונם.

בית המשפט הרשיע את סרוסי ובן נפתלי גם בעבירות של הנעה בתרמית לרכישת ניירות ערך, וקבע שהנאשמים יצרו בפני ציבור המשקיעים מצגים כוזבים ביחס לשערי ניירות הערך בהם פעלו, בכדי להניע את הציבור לרכוש את ניירות הערך ובכך לסייע לנאשמים להיפטר מאחזקותיהם.

בית המשפט קבע כי מנהל השקעות אינו רשאי לפעול בניירות ערך כאשר הוא נמצא משני צידיה של העסקה, וקבע כי "אף שהנאשמים כמנהלי תיקים אמורים לשים עצמם במקום כל אחד מלקוחותיהם ולשקול את שיקולי המסחר שלהם, קשה יהיה לשכנע שבתור לקוח א', סברו שהשקעה בנייר ערך מסוים היא כדאית, אך באותה דקה ממש, כשתיפקדו בתור לקוח ב', סברו להפך, בהיעדר מאפיינים מבחינים ביניהם".