6 חודשי מאסר על תנאי וקנס של 15 אלף שקל למנהל תיקי השקעות שפעל ללא רישיון

שמואל מאיה הורשע בכך כי במהלך שנת 2005 ועד חודש אפריל 2006 עסק בביצוע עסקאות בשוק ההון לפי שיקול דעתו בחשבונם של למעלה מחמישה לקוחות, בו זמנית, ללא רישיון ניהול תיקים
בית משפט השלום בת"א (כב' השופטת שריזלי) הרשיע אתמול (04/07/2010) את שמואל מאיה, במסגרת הסדר טיעון, בעבירה של ניהול תיקי השקעות ללא רישיון, לפי סעיף 39(א)(1) לחוק הסדרת העיסוק בייעוץ השקעות, שיווק השקעות וניהול תיקי השקעות, התשנ"ה – 1995. (ת"פ 1507208/09)

החוק דורש מאדם שמנהל למעלה מחמישה תיקי לקוחות, רישיון לניהול תיקים. הנאשם, פעיל שוק הון, הורשע בכך כי במהלך שנת 2005 ועד חודש אפריל 2006 עסק בביצוע עסקאות בשוק ההון לפי שיקול דעתו בחשבונם של למעלה מחמישה לקוחות, בו זמנית ללא רישיון ניהול תיקים.

לצורך כך הקים הנאשם מערך שעיסוקו ניהול תיקים – מערך שהורכב מעובדיו, נעדרי רישיון בעצמם, אשר כל אחד מהם ניהל עד חמישה לקוחות בו זמנית. באמצעות אותו מערך, ייצר לעצמו הנאשם "דריסת רגל" בחשבונות הלקוחות של עובדיו תוך שהוא מגדיל את "מוטת השליטה" האפקטיבית שלו בחשבונות אלה על-ידי הכתבת הוראות הקניה והמכירה לעובדיו, כמות המניות, הלימיט וזמני הכניסה והיציאה.

בגזר דינו הדגיש ביהמ"ש את החומרה שבה יש לראות את מעשיו של הנאשם, את המערך המלאכותי שהקים הנאשם כשמטרתו לעקוף את דרישות הרישוי, דרישות שהן ברורות ונועדו להבטיח את תקינות ומקצועיות המסחר בבורסה לני"ע ואת בטחון המשקיעים.

כן הוסיף ביהמ"ש בגזר דינו וקבע כי הנסיבות בתיק זה מצדיקות אומנם הסדר טיעון מקל, אך התריע לבאים לבוא באומרו כי אלמלא נסיבות לקולא שהכריעו את הכף, היו מעשים אלה זוכים לתגובה עונשית חמורה. בין הנסיבות לקולא מנה בית המשפט את הודייתו של הנאשם, נכונותו ליטול אחריות ולחסוך זמן שיפוטי יקר, מצבו הכלכלי והעובדה שבעקבות התיק שעמד נגדו והרשעתו, חדל מעיסוקו בשוק ההון לרבות עיסוקים צדדיים קשורים.

ביהמ"ש קבל ואישר את הסדר הטיעון וגזר על הנאשם מאסר על תנאי בן 6 חודשים, בתנאי שהנאשם לא יעבור תוך 3 שנים מהיום עבירה לפי חוק הייעוץ, קנס כספי בסך 15,000 ש"ח והתחייבות בסך 15,000 ש"ח שלא יעבור תוך 3 שנים מהיום עבירה לפי חוק הייעוץ.

התיק נוהל על ידי עו"ד רועי שטיינברג מפרקליטות מחוז ת"א (מיסוי וכלכלה).