ועדת הכספים אישרה תיקון המאפשר למנהלי תיקים זרים לפעול בישראל ללא רישיון

ועדת הכספים אישרה תיקון לחוק הייעוץ המאפשר למנהלי תיקים זרים לפעול בארץ ללא צורך ברישוי. עם זאת, המנהלים יצטרכו לפעול בחסות של בית השקעות מקומי. כיום החוק אוסר על עיסוק בייעוץ השקעות או בניהול תיקי השקעות ללא רשיון מתאים
ועדת הכספים אישרה תיקון לחוק הייעוץ המאפשר למנהלי תיקים זרים לפעול בארץ ללא צורך ברישוי. עם זאת, המנהלים יצטרכו לפעול בחסות של בית השקעות מקומי. כיום החוק אוסר על עיסוק בייעוץ השקעות או בניהול תיקי השקעות ללא רשיון מתאים.

לפי רשות ניירות ערך, אשר יזמה את החוק, המצב משפטי הנוכחי אינו מאפשר כיום לחברות זרות לשווק את עצמן בארץ ולהעניק את שירותיהן ביוזמתן למי שנמצא בישראל, גם אם הן פועלות מחוץ לישראל, על פי רשיון כדין שניתן במדינה בה הן פועלות, ופונות לישראלים באמצעות המדיה האלקטרונית או בעת ביקורים מזדמנים בישראל, וגם כאשר החשבונות המנוהלים מנוהלים מחוץ לישראל.

התיקון קובע כי מנהל התיקים הזר יחויב בכל החובות שבעל רישיון ישראלי חייב כלפי הלקוחות לפי החוק, כגון בירור צרכי לקוח, חובת הזהירות ועוד, כאשר על מנהל התיקים הישראלי תוטל האחריות המלאה וחובת פיקוח ביחס לפעילות מנהל התיקים הזר במסגרתו.